Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva
STATERA CASA DE BOLSA C.A., y su gerencia es responsable del estricto cumplimiento de la Providencia N° 074 del 26 de junio de 2019.
STATERA CASA DE BOLSA C.A., ha diseñado e implementado normas, políticas y procedimientos, con el fin de mitigar los riesgos que se derivan de la posibilidad de ser utilizados como mecanismos para legitimar capitales provenientes de las actividades ilícitas o delitos relacionados con la delincuencia organizada y para el financiamiento al terrorismo, financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva y otros ilícitos en cumplimiento con lo establecido en la Gaceta Oficial Ordinaria Número 41.788, de fecha 26 de diciembre de 2019 y demás deberes que se establecen en las resoluciones, normativas y circulares emitidas por la Superintendencia Nacional de Valores (SUNAVAL).
De acuerdo a lo establecido en la Providencia N° 074-2019 y en concordancia con las Políticas de Administración de Riesgos de LC/FT/FPADM, realizamos compromisos con nuestros clientes a fin de continuar con la Política Conozca su Cliente y establecer las pautas correspondientes a fin de resguardar la integridad del mismo.
